中共四川川東融資擔保有限責任公司支部委員會

關于巡察整改進展情況的通報

 

根據市委統一部署，2023年11月13日至12月12日，市委第一巡察組對四川川東融資擔保有限責任公司黨支部進行了巡察。2024年3月27日，市委第一巡察組向我單位反饋了巡察意見。根據巡察工作有關要求，現將巡察整改進展情況予以公布。

一、支委及主要負責人組織整改落實情況

（一）迅速動員部署，研究整改意見。2024年3月27日巡察意見反饋會召開后，支委隨即組織班子成員及各部門，對巡察反饋意見進行再學習、再領會、再研究，進一步把反饋的問題梳理清楚，深挖問題根源，逐條逐項列出“問題清單”，認真分析研究，分門別類處理，提出整改要求，明確責任領導、責任部門和責任時限。

（二）加強組織領導，落實整改責任。成立以黨支部書記、董事長為組長的巡察反饋意見整改工作領導小組，領導小組下設辦公室在綜合管理部，負責組織協調巡察反饋意見整改有關工作，督促各部門落實巡察反饋意見整改工作任務。支委承擔巡察整改主體責任，把整改工作任務以“一對一”的形式交辦到責任領導和責任部門，形成上下聯動、協調有序、責任全覆蓋的整改工作體系。

（三）制定整改方案，細化整改措施。2024年4月1日召開支委會審議《落實市委第一巡察組巡察反饋意見的整改方案》，明確抓好巡察整改工作的指導思想、組織領導、整改時間、整改內容和工作要求。針對梳理出來的問題，制定《落實市委第一巡察組巡察反饋意見的整改工作臺賬》，實行整改一個銷號一個，確保件件有落實、事事有回音。2024年5月6日領導班子召開巡察整改專題民主生活會，會前，班子成員之間認真開展談心談話；會上，班子成員從“聚焦黨中央各項決策部署在基層的落實情況方面、聚焦群眾身邊腐敗問題和不正之風方面、聚焦基層黨組織建設情況方面、聚焦巡察整改和成果運用情況方面”查擺問題不足，深刻檢視剖析，制定整改措施，開展批評和自我批評；會后，制定了《領導班子巡察整改專題民主生活會整改問題臺賬》，各班子成員對照整改問題臺賬進行整改。

公司黨支部書記堅決扛牢巡察整改第一責任人責任，把巡察反饋意見整改落實工作作為一項嚴肅的重大政治任務，深入貫徹市委第一巡察組工作部署，嚴格落實整改要求，認真制定整改方案，堅持高標準、嚴要求，扎實推進整改工作。一是提高站位，強化擔當。堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入學習貫徹習近平總書記關于巡視工作重要講話精神，認真貫徹落實全市巡察工作整改要求，按照市委第一巡察組巡察反饋意見，把巡察整改落實作為忠誠擁護“兩個確立”的具體行動，不斷增強巡察整改的自覺性，堅決扛起政治責任。二是迅速部署，細化措施。第一時間組織召開巡察反饋整改專題會議，認真學習《反饋意見》，對巡察反饋的問題誠懇接受，全面認領，對整改落實工作進行安排部署。先后組織召開4次支委會和巡察整改工作領導小組會議，研究相關巡察整改事項，對反饋問題逐條研究，逐一分析癥結原因，制定精準有力的整改措施，強力推進巡察整改工作。經過反復修改完善，逐項明確牽頭領導、責任部門、整改措施和整改時限，做到責任到崗、任務到人、要求到位，整改推進更加有力有效。三是強化組織，統籌推進。迅速組織成立巡察反饋意見整改工作領導小組，由黨支部書記、董事長任組長，對照市委第一巡察組反饋意見，特別是針對一些共性問題，按照“真認賬、真反思、真整改、真負責”要求，確保整改工作見底見效、長效機制建立健全、政治生態向好向善。

二、巡察整改任務落實情況

（一）聚焦黨中央各項決策部署在基層的落實情況

1．政治理論學習有差距

整改情況：一是修訂完善并嚴格執行《支委會議事規則》，制定《落實“第一議題”制度實施細則》，組織黨員職工學習“三會一課”等相關制度要求。二是自巡察反饋意見以來，公司共召開13次支委會均嚴格落實“第一議題”制度。三是2023年12月6日支委會傳達學習2021年7月1日習近平在慶祝中國共產黨成立100周年大會上重要講話精神、2023年1月習近平在二十屆中央紀委二次全會上發表的重要講話和2023年9月發布的《國務院關于推進普惠金融高質量發展的實施意見》。

整改結果：已完成，并長期堅持

2．議事決策執行不到位

整改情況：一是修訂完善支委會、總經理辦公會議事決策機制，制定支委會、總經理辦公會、董事會、股東會議事決策清單，嚴格執行“三重一大”事項集體決策制度，進一步明確支委會、董事會、股東會決策事項范圍、規范決策程序、嚴肅決策規則，防范超范圍決策風險，保證決策合法合規。二是2024年9月5日支委會審議了《關于與四川大竹渝農商村鎮銀行股份有限公司開展合作的議案》；2024年7月19日支委會研究修訂《黨建工作責任制實施辦法》，2024年7月25日印發實施；2024年5月11日董事會研究審議通過《國有資產管理辦法》，2024年5月28日印發實施。

整改結果：已完成

3．落實意識形態工作責任制不力

整改情況：一是2024年支委會3次研究意識形態工作，主要負責人帶頭履行第一責任人職責，其他班子成員將意識形態納入黨建工作責任制，納入領導班子、領導干部目標管理，與黨的建設和各項業務工作緊密結合，一同部署、一同檢查、一同考核。二是完善相關制度。結合公司實際，2024年7月19日支委會研究通過《網絡意識形態工作責任制實施方案》和《意識形態工作分析研判》等制度并印發。三是加強理論學習中心組集體學習研討。2024年以來，召開12次理論學習中心組會議，其中有5次發言并撰寫了書面發言材料。四是2024年4月18日公司主要負責同志與相關班子成員開展談心談話，落實“三審制”，主要負責同志對2023年度民主生活會和述職述廉等內容親自審核把關。五是落實支部委員、黨群辦（黨群工作部）負責陣地建設，已更新宣傳展板，在黨員活動室墻上，更新“黨員義務”板塊，增加增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”的內容。

整改結果：已完成，并長期堅持

4．保密工作責任制履行不充分

整改情況：一是2024年5月31日通過支委會審議《定密解密工作制度》《信息設備（系統）管理制度》《工作秘密管理制度》《涉密會議和活動管理制度》并印發，明確在涉密場合嚴禁攜帶手機等智能設備進入會場和嚴禁拍照、錄音、錄像等要求。二是2024年5月31日確定定密責任人并在內部進行公布；2024年6月13日，組織保密工作人員參加2024年度全國保密教育線上培訓，并取得《保密教育培訓證書》。

整改結果：已完成

5．章程制定不全面

整改情況：按照《國務院國資委財政部關于印發〈國有企業公司章程制定管理辦法〉的通知》對公司章程進行全面審查并修訂，并于2024年5月11日提交董事會審議通過。新修訂章程中明確公司經營宗旨、經營期限、法定代表人、公司類型等基本信息。新修訂章程在黨組織條款中寫明黨組織運行機制等重要事項，明確黨組織研究討論是董事會、經理層決策重大問題的前置程序，修訂印發了《支部委員會議事規則》《總經理辦公會議事規則》等。新修訂章程明確董事會重大決策合法合規性審查、董事會決議跟蹤落實以及后評估、違規經營投資責任追究等機制，并將公司章程作為公司根本制度嚴格執行。

整改結果：已完成

6．審批機制不健全

整改情況：一是修訂公司《項目評審及審批管理辦法》，明確項目審批職責、項目審批機構及項目審批人的權限和審批程序，建立分級審批機制，明確區分評審和審批。二是組織內部學習會，對《融資擔保公司監督管理條例》《融資性擔保公司內部控制指引》等制度加強學習，提升對審批機制的認識，以后嚴格按照《融資性擔保公司內部控制指引》執行融資擔保業務項目審批。三是嚴格執行融資擔保項目審批機制，完善公司章程，建立項目審批實行統一的法人授權制度，2024年以來，按照修訂后的項目審批制度開展項目審批11次。

整改結果：已完成

7．制度行文不嚴謹

整改情況：一是對公司制發的《黨支部議事規則》《“三會一課”制度》《網絡安全工作責任制實施辦法》《融資性擔保業務風險管理辦法》《擔保業務逾期、代償、追償管理制度》等制度文件進行大清理，新增16個制度、修訂17個制度、廢止18個制度。二是2024年9月2日對文書進行規范性的培訓學習，提升辦文能力，明確行文要求，嚴格按照公司公文管理辦法執行行文程序。

整改結果：已完成

8．風險防范不全面

整改情況：一是2024年6月20日召開融資擔保業務部專題學習會，集中學習《融資性擔保業務操作規程》《融資性擔保業務風險管理辦法》等業務操作及風險管理等相關制度，加強業務審核把關，提高業務素質和風險防控水平。二是結合工作實際，修訂《工程類擔保業務操作規程》，組織業務人員加強制度學習，并嚴格按照操作規程開展擔保業務。三是組織客戶經理對在保項目開展自查，對涉及應收集而未收集相關資料的客戶，通過2024年二季度保后監管工作，收集客戶水、電、氣繳納憑證等相關資料，進一步核實企業的實際經營情況。四是2024年以來開展傳統融資擔保業務15筆，均嚴格按照《融資性擔保業務風險管理辦法》《融資性擔保業務操作規程》等制度執行。

整改結果：已完成

9．擔保業務操作不規范

整改情況：一是2024年以來，累計辦理67筆非融資擔保業務，均嚴格按照《工程類擔保業務操作流程》開展。二是2024年以來先后組織業務人員集中學習11次，派出人員培訓3人次，其中王某分別于2024年1月、7月參加蜀擔大講堂第一期、第四期培訓；余某2024年4月參加蜀擔大講堂第二期培訓，進一步提高業務人員的綜合素質和責任心。三是2024年6月14日分管領導與業務部門開展談心談話，排查巡察發現的52筆融資擔保項目的保后監管報告無責任人簽名的情況，由相關責任人進行補簽，強化保后監管責任。四是組織人員對2021年恢復業務以來的融資擔保項目保后監管報告進行自查，檢查發現有27筆項目保后監管報告無相關責任人意見或簽名，現已全部完成整改。

整改結果：已完成

10．抵債資產處置不到位

整改情況：一是已對公司所有閑置資產進行梳理并建立臺賬。二是其中閑置的2處資產先后于2023年11月29日、2023年12月27日、2024年1月19日、2024年4月26日通過掛網發布進行了第一次、第二次、第三次、第四次面向社會公開招租公告。其中閑置的1處資產于2024年3月15日委托達州市公共資源交易服務中心公開招租。三是針對公司2處價值1066.81萬元面積達4814.13㎡的抵債資產（房屋），已多次前往當地不動產登記中心進行辦理，但因該2處資產原開發商手續不齊，建成后又未通過相關部門驗收，不動產登記中心工作人員稱未達到登記條件，現不予辦理。

整改結果：持續跟進

11．業務拓展不夠

整改情況：一是2024年6月27日組織召開業務拓展專題會，會上介紹并學習了承兌擔保、貿易融資擔保、項目融資擔保、信用證擔保及其他融資性擔保業務、訴訟保全擔保、尾付款如約償付等履約擔保業務。二是結合市場和公司整體風險防控的要求，先后與4家銀行機構開展批量業務，截至2024年9月26日，公司新增批量業務共計768筆，金額8.61億元，業務占比達到88.03％，實現了業務傳統化向“見貸即擔”高效模式的過渡；同時積極落實市政府關于緩解制造業企業融資難題決策部署，受托開展“制造業貸款風險補償金”業務，累計將21戶制造業企業納入制造業貸款風險補償體系，提供貸款支持7560萬元。三是加強對訴訟保全擔保、尾付款如約償付等相關業務學習，深入分析潛在業務風險。前往相關部門、機構了解我市訴訟保全擔保情況，在合法合規的前提下，努力拓展該業務。

整改結果：持續跟進

（二）聚焦群眾身邊腐敗問題和不正之風

12．從嚴管黨治企有差距

整改情況：一是2024年6月3日召開警示教育大會，深入學習貫徹習近平總書記關于全面從嚴治黨的重要論述，增強全面從嚴治黨責任意識。2024年7月19日召開支委會議研究并部署全面從嚴治黨工作。二是班子成員在2024年1月17日的民主生活會上把落實全面從嚴治黨責任情況作為對照檢查內容，并嚴格執行支委研究規定。三是2024年9月5日召開支委會對公司領導分工進行調整，把黨風廉政建設“一崗雙責”寫入分工文件，并建立“兩個責任”清單。四是于2024年1月30日、2024年7月19日先后召開支委會議，研究黨風廉政和反腐敗工作，2024年5月21日開展黨紀條例和廉政知識測試。五是2024年4月25日前開展1次廉政談話。六是重新梳理各部門廉政風險點，2024年7月19日支委會審議新修訂的廉政風險臺賬，把印章、證照、公車管理等重要工作納入風險防控范圍。

整改結果：已完成

13．監督責任履行不力

整改情況：一是2024年4月28日邀請達州市佳誠公證處公證員圍繞“關于賦強公證的相關法律問題”進行專題培訓，以及2024年5月22日至2024年5月24日，組織參加“融擔課堂”學習《中央金融工作會議精神解讀》《融資擔保的本質》《擔保業務相關法律法規擔保業務基礎知識、操作能力和風控能力》等專業理論知識，加強監督人員業務培訓，提高監督能力。二是完善公司內控機制，對公司內控制度開展全面起底，廢棄一批、修訂一批、完善一批，已對公司制度進行梳理，新制定《理財管理制度》和《資產比例管理機制》，修改《財務管理辦法》，細化備用金管理，優化固定資產管理，確保公司內部有制度可依。三是修訂完善《項目評審及審批管理辦法》，今年以來嚴格按要求召開項目評審會11次，監事會主席列席10次（1次因外出學習未參會），均發表意見建議，確保監事會主席履職到位。四是從2024年4月起建立了食材入庫驗收記錄臺賬，2024年6月19日修訂并印發《食堂管理辦法》，2024年6月21日舉行食堂工作人員業務培訓，嚴格要求其落實相關制度。

整改結果：已完成

14．開展“四心”作風問題教育整頓不扎實

整改情況：一是結合“4+3”系統治理和“吳曉勇案”以案促改工作，強化教育、培訓、管理，增強責任心和工作能力，對文號重號的文件復查，并全部進行廢止、重印或修訂文件。二是2024年4月17日由紀檢委員、監事會主席帶領監察審計部對相關人員進行批評教育。三是從2024年4月起，每月月初由綜合管理部對上月文書文號、簽字落實以及會議記錄、紀要等進行自查，由監察審計部每季度初對上述內容進行抽查，并建立自查、抽查登記臺賬。分管領導對綜合管理部全體人員進行集體談話，并對會議記錄人員開展批評教育。

整改結果：已完成

15．未規范使用票據

整改情況：存在部分收入因客戶未要求開票而未開具票據的情況，但均已據實申報稅收，對2021年—2024年3月期間的發票開具情況進行全面清理，建立了未開票收入明細臺賬，并補開票據。

整改時限：2024年9月26日前完成整改

整改結果：已完成

16．費用支付不合規

整改情況：一是加強費用支付管理，建立辦公用品臺賬登記管理，2024年7月23日，對相關管理人員進行了崗位管理培訓。二是修改公司《費用支出管理辦法》，明確辦公用品費用報銷須提供明細清單、入庫清單；廣告宣傳費用報銷需提供圖像資料、驗收資料等，進一步明確各審核人員的相關責任。

整改結果：已完成，并長期堅持

17．交易性資產未建立管理臺賬

整改情況：一是已建立2024年度的理財（大額存單）明細臺賬并實時更新資金存取、收益等情況。二是對2021-2023年度理財、大額存單等進行梳理，排查出35筆有問題，并建立了理財自查問題臺賬。三是制定了公司《理財管理制度》，對公司理財流程、職責權限等做了明確規定。

整改結果：已完成

18．固定資產管理不嚴

整改情況：一是2024年7月25日，修訂并印發了《資產管理制度》，明確資產報廢處置流程，并于7月26日對相關人員進行了教育培訓。二是已與達州市中心城區不動產登記遺留問題處理工作領導小組進行溝通與協調，領導小組于2024年7月25日召開會議研究了該項目遺留問題處理事宜，同意將該項目納入市中心城區不動產登記遺留問題處理。三是待達州市中心城區不動產登記遺留問題處理工作領導小組將該問題處理完成后，按照規定及時對固定資產進行入賬和核算。

整改結果：持續跟進

19．執行采購程序不嚴格

整改情況：一是參照達州市國有資產監督管理委員會2024年1月8日下發的《關于進一步規范達州市企業國有資產交易和國有企業采購有關事項的通知》意見建議的函（達市國資委函〔2024〕4號），將《集中采購管理辦法（試行）》合并到《采購管理辦法》中，并對《采購管理辦法》進行修訂。二是已對負責采購部門人員進行教育培訓，全面提升其專業能力和業務素養。

整改結果：已完成，并長期堅持

20．違規采購維保服務

整改情況：2024年5月28日，對相關人員進行學習培訓，強調在今后維護和服務中嚴格履行采購程序，費用支付嚴格按照相關規定進行結算。同日，綜合管理部分管領導對綜合管理部相關人員進行了批評教育。

整改結果：已完成

21．維修改造項目不規范

整改情況：對辦公樓所有維修改造項目進行了梳理，但由于該辦公房建于1982年，距今已使用42年，年代久遠，原房屋建筑為磚混結構，老化嚴重，在房屋裝修時經多次與裝修公司現場勘查和協商后，最終合同約定房屋裝修質保期為驗收合格后的1年。在整改中，已組織相關人員對國有資產管理和房屋修繕規定進行學習，并在今后的資產維護和修繕中嚴格按照相關規定執行。

整改結果：已完成

（三）聚焦基層黨組織建設情況

22．黨組織規范化建設有差距

整改情況：一是進行機構改革。開展支部標準化建設，按照“六有”標準建設黨支部。2024年5月29日印發《機構、崗位、編制設定方案》，設立黨群工作部，黨的領導得到進一步強化，黨的工作機構更加明確、規范。二是已制定印發《領導人員基層聯系點》《黨員定期評議黨組織領導班子》等相關制度。三是強化陣地建設，已完成更新公司黨員活動中心、廉潔教育室等陣地，建立黨務公開欄，及時更新黨員活動中心的人民日報、四川日報等報刊。四是2024年以來，組織黨支部書記和黨務工作人員參加“融擔課堂”“融擔沙龍”等公司內部培訓11次，并主動向上級有關部門匯報爭取，組織黨務工作人員參加“蜀擔大講堂”2人次。

整改結果：已完成

23．黨內政治生活不嚴肅

整改情況：一是2024年4月18日組織黨務工作人員認真學習三會一課制度，嚴格按要求組織開展黨組織生活。二是規范開展主題黨日活動，資料歸檔前對文書照片進行復核及完善。三是2024年4月26日分管領導與黨務工作人員開展談心談話，規范黨建工作，已據實補充2022年度組織生活會暨民主評議黨員會議批評與自我批評、民主評議黨員等相關會議記錄。四是規范黨費收繳，已按要求補繳黨費5107元。

整改結果：已完成，并長期堅持

24．發展黨員程序不規范

整改情況：一是2024年5月16日組織黨務人員學習黨員發展細則，嚴格黨員發展流程，從撰寫入黨申請書到轉為正式黨員的流程階段資料嚴格按照黨員發展標準開展，并由分管領導進行審核，保證黨員發展的嚴謹性。二是已據實補充上級黨委派人談話資料、《入黨志愿書》關于“基層黨委審批”意見欄、基層黨委蓋章、黨委書記簽名（蓋章）、時間等相關內容。

整改結果：已完成

25．干部隊伍建設有差距

整改情況：一是2024年6月19日修訂并印發《中層管理人員選拔任用規定》，據實補齊動議方案、檔案任前審核登記表、考察材料等資料。二是綜合管理部分管領導主持召開會議，要求中層干部護照（港澳通行證）交由綜合管理部，并于2023年12月收集齊全交由專人保管。三是對中層干部的人事檔案進行全面梳理，已完善中層干部人事檔案資料。

整改結果：已完成

（四）聚焦巡察整改和成果運用情況

26．招待費報銷“三單”不齊

整改情況：一是2024年5月27日修訂并印發公司《業務招待費管理辦法》，完善接待方案審批單，自印發之日起，截至2024年7月31日，共計報銷業務招待費25筆，均按照制度中新的接待方案審批單執行。二是組織學習財務管理制度，要求在今后的報銷中加強財務審核，對未按要求附齊相關單據的報銷不予支付。

整改結果：已完成，并長期堅持

27．差旅費報銷不規范

整改情況：一是對財務人員及出差人員進行批評教育，要求在今后的工作中對無出差審批單、出差申報人數與報銷人數不一致的單據不予報銷。二是對2021年2月-2024年3月的差旅費單據進行梳理，確認存在上述問題，并建立了差旅費自查臺賬。三是財務分管領導對計劃財務部及綜合管理部人員進行公務用車管理培訓，強調了公務車管理部門在填寫差旅費報銷單時，應在正確位置填寫過路費及加油費等費用；計劃財務部在核算車輛過路費及加油費時，應嚴格按照規定實行單車核算。

整改結果：已完成，并長期堅持

三、下一步工作打算

（一）進一步提升思想認識。堅持用習近平新時代中國特色社會主義思想武裝頭腦、指導實踐、推動工作，嚴明政治紀律和政治規矩，切實提升干部職工的政治站位和對巡察整改工作的重視程度，將其作為一項嚴肅的政治任務，以“咬定青山不放松”的姿態推動工作落實，推動市委各項決策部署落地見效。

（二）進一步健全各項制度。在深入整改的同時，注重預防為主、標本兼治，梳理完善相關制度規定，構建堵塞漏洞、解決問題的長效機制。持續強化制度執行，制度執行不力的強化約束和懲戒，真正把制度的籠子扎牢扎緊，把巡察整改轉化為健全制度、建強隊伍、推動工作的實效。

（三）進一步抓好后續整改。堅持目標任務不變、標準要求不降、工作力度不減，對后續整改落實事項繼續實行臺賬管理，對已經完成的整改事項，及時銷號，并適時組織“回頭看”，鞏固成果；對需要長期關注的問題，加強跟蹤問效，確保工作落地落實。

（四）進一步深化成果運用。堅持問題導向，持續深化對巡察整改成果的綜合運用，對巡察指出的問題，注重舉一反三、源頭預防；同時，又注重分類施策、對癥下藥。認真梳理匯總巡察整改過程中的經驗做法和典型案例，不斷健全完善制度機制，自覺把巡察整改作為提升工作、推動高質量發展的重要手段，不斷推動融資擔保事業發展再上新臺階。

歡迎廣大干部群眾對巡察整改落實情況進行監督。如有意見建議，請及時向我們反映。

公開期限：2024年12月13日至12月19日

聯系電話：0818-2152063（工作日：9:00—17:00）

郵政信箱：四川川東融資擔保有限責任公司監察審計部（達州市通川區朝陽東路218號）

電子信箱：chuandongfcg@163.com